融通通和债券型证券投资基金      更新招募诠释书   （2024 年第 5 号）  基金料理东说念主：融通基金料理有限公司  基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司  日    期： 二〇二四年十月                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                      要害请示    融通通和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”                          ）经 2016 年 5 月 16 日中国证券监 督料理委员会（以下简称“中国证监会”                  ）下发的《对于准予融通通和债券型证券投资基金 召募的批复》      （证监许可20161039 号文）准予召募注册。本基金的基金合同收效日为 2016 年 11 月 2 日。    基金料理东说念主保证招募诠释书的内容真正、准确、竣工。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出实 质性判断或者保证。    投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应厚爱阅读本基金的基金合同、招募说 明书、基金家具贵府纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。    证券投资基金是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，缩短投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等偶而提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主 购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。    投资东说念主购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构。投资东说念主应当 厚爱阅读基金合同、招募诠释书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资宗旨、投资期限、投资教化、资产状态等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并 通过基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。投资东说念主在 赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券阛阓全体环 境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金料理东说念主在投资筹谋过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。    基金料理东说念主依照恪遵法守、诚笃信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来透露，基金料理东说念主管 理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩透露的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主精好意思基金投                      融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   本次招募诠释书对增设 D 类基金份额的干系内容进行了更新，并更新了基金料理东说念主和基 金托管东说念主信息，干系内容更新截止日为 2024 年 10 月 29 日；对提高各样基金份额净值精度 的干系内容更新截止日为 2024 年 9 月 27 日；对增设 C 类基金份额干系内容更新截止日为 截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值透露数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（本招募诠释书中 的财务贵府未经审计）。                                                     融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                                                              目         录                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                    第一部分   弁言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作料理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、         《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理端正》                                （以下简称“《流动性 风险料理端正》       ”）等揣测法律法例及《融通通和债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募诠释书进展了融通通和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策揣测的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律处事。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府恳求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过火他揣测端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                      第二部分     释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    《基金合同》或基金合同：指《融通通和债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用校正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次 会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《销售办法》          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其每每作念出的校正                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经揣测政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受融通基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                     融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）           ：指《融通基金料理有限公司绽放式基金业务王法》，是范例基金料理 东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同着力 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调节为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额) 卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 他资产的价值总和                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 额净值的过程 为不同的类别 服务费的基金份额 额 务费的基金份额 有东说念主服务的用度 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）及资产援救证券，因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 新 置算帐，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技能仍导致公允价值 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                            融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                            第三部分   基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称号： 融通基金料理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    成就日历：2001年5月22日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    揣测东说念主：赖亮亮    注册老本：12500万元东说念主民币    股 权 结 构 ：诚 通 证券 股份 有 限 公司 60% 、日 兴资 产 管 理 有限 公 司（ Nikko Asset Management Co.，Ltd.）40%。    二、主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委布告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融料理部总司理、诚通基金料理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司履行董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    落寞董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学培育、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最能手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制鼎新研究会研究员、中国银行间交游商协会法 律专科委员会很是参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司落寞董事、大悦城股份有限公司落寞董 事、中华联合财产保障股份有限公司落寞董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司落寞董事。    落寞董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院培育，兼任中财大资产 筹谋（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司落寞董事、大唐国际发电股份有限公司 落寞董事、中海油动力发展股份有限公司落寞董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司落寞董事。                       融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   落寞董事席德应先生，工商料理硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司落寞董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司落寞董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非履行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非履行董事、 中国工商银行计谋料理与投资者料理部资深众人、中国工商银行机构金融业务部资深众人、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东说念主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司落寞董事。   董事罗小平先生，工商料理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限处事公司董事，曾任诚通基金料理有限公司董事、国海海工资产料理有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计谋发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业筹商有限公司履行总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融料理部副总司理、诚通财务有限处事公司监事、国海证券股份有限公司 场外阛阓部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、世界中小企业股份转让系统 有限处事公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金料理有限公司常务副总司理兼融通国际资产 料理有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金料理有限公司北京分公司副 总司理、融通基金料理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金料理有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商料理硕士，现任日兴资产料理有限公司专务执 行役员兼 CFO、计谋蓄意负责东说念主，曾任日兴资产料理有限公司部长，富达投资公司(日本东京) 司理，富达投资公司（好意思国波士顿）分析员，融通基金料理有限公司常务副总司理、首席信息 官，融通国际资产料理有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金料理有限公司总司理，曾任上海社会科学                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 院研究助理、和昇投资筹商（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产料理部副总经 理、融通基金料理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金料理有限公司总司理兼投资总监、 融通基金料理有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、蓄意机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金料理有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资筹商（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产料理部副总司理、融通基金料理有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金料理有限公司总司理兼投资总监、融通基金料理有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金料理有 限公司北京分公司副总司理、融通基金料理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金料理 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产料理有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金料理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公 司副总司理。   副总司理杜国彦先生，料理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部阛阓总监、中国 国际期货经纪有限公司交游助理、华安基金北京分公司高等投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限处事公司投行部高等司理、中信建投证券有限处事公司固收部高等司理、中国 保障业监督料理委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本阛阓部总监、中原银行股份有 限公司金融阛阓部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产料理部总司理、中信建投基金                       融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 料理有限公司特定资产料理部总司理、吉祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   防守长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司处事，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司防守长。   财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职纯熟）三级调研员、融通基金料理有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。   首席信息官高翔先生，蓄意机及应用本科，曾任中信建投基金料理有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本料理（北京）有限公司履行监事，大成基金料理有限公司信息技能 部总监，鹏华基金料理有限公司信息技能部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主办、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司设备三部步骤员、高等步骤员。   （1）现任基金司理情况   王超先生，厦门大学金融工程硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。 年 8 月加入融通基金料理有限公司，历任投资司理、固定收益部总监、融通汇玉帛货币阛阓 基金基金司理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投资基 金基金司理（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金基 金司理（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经 理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）、融通增丰债券型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币阛阓基金基金司理（2016 年 11 月 10 日至 2018 年 11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 18 日至 年 5 月 18 日）、融通通泰保本羼杂型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 月 28 日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、融通超短债债券型证券投资基金基金司理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日）、                      融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 融通汇玉帛货币阛阓基金基金司理（2018 年 7 月 5 日起至 2021 年 4 月 15 日）、融通易支 付货币阛阓证券投资基金基金司理（2018 年 7 月 12 日起至 2022 年 1 月 4 日）、融通通优 债券型证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 26 日起至 2022 年 9 月 15 日）、融通增强收 益债券型证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11 月 29 日）、融通稳健 增长一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021 年 9 月 16 日起至 2024 年 6 月 19 日）、 融通收益增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 2024 年 9 月 28 日）， 现任固定收益投资部总司理、融通债券投资基金基金司理（2013 年 12 月 27 日起于今）、 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通岁岁 添利依期绽放债券型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通增益债券型 证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 11 日起于今）、融通中证中诚信央企信用债指数证券 投资基金基金司理（2023 年 6 月 6 日起于今）、融通通恒 63 个月依期绽放债券型证券投资 基金基金司理（2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通通和债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、 融通增强收益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   雷冠中先生，经济学硕士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资历。2017 年 7 月至 2023 年 8 月在汇添富基金料理股份有限公司处事，担任助理固定收益分析师。2023 年 8 月加入融通基金料理有限公司。现任融通通跃一年依期绽放债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通通安债券型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融 通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通通 源短融债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 28 日起于今）、融通通和债券型证券投 资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2016 年 11 月 2 日起至 2017 年 7 月 27 日，由王涛先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 7 月 28 日起至 2017 年 9 月 8 日，由黄浩荣先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 9 月 9 日起至 2018 年 8 月 10 日，由黄浩荣先生和朱浩然先生担任本基金的 基金司理。   自 2018 年 8 月 11 日起至 2018 年 11 月 19 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2018 年 11 月 20 日起至 2022 年 6 月 28 日，由刘明先生担任本基金的基金司理。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   自 2022 年 6 月 29 日起至 2023 年 7 月 21 日，由刘明先生和李冠頔女士共同担任本基金 的基金司理。   自 2023 年 7 月 22 日起至 2024 年 9 月 29 日，由李冠頔女士担任本基金的基金司理。   自 2024 年 9 月 30 日起于今，由王超先生和雷冠中先生共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险料理部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交游部总司理谭奕舟先生，风险料理部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，交游部总司理谭奕舟先生，风险料理部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 交游部总司理谭奕舟先生，风险料理部总司理任飞先生。   三、基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产相互落寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 合同等法律文献的端正，按揣测端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 过火他揣测端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金揣测的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到揣测贵府的复印件； 管东说念主； 补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担处事； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日 内退还基金认购东说念主；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   四、基金料理东说念主对于着力法律法例的承诺 采选有用措施，提神违背《证券法》行动的发生； 制轨制，采选有用措施，提神下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交游举止；  （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。 法例及行业范例，诚笃信用、勤奋尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、侵略、羁系或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞职守、花费权益；  （7）泄露在职职期间明察的揣测证券、基金的营业私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋议等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违背证券交游时局业务王法，利用对敲、对倒和倒仓等妙技驾御阛阓价钱，淆乱                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 阛阓顺序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中专诚含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）以不梗直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例辞谢的行动。   五、基金料理东说念主对于辞谢性行动的承诺   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质戒指东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，衔命持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资磋议等信息；   七、基金料理东说念主的里面戒指轨制                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   为了保证公司范例运作，有用地严防和化解料理风险、筹谋风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真正、准确、竣工，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。   里面戒指轨制是指公司为完结里面戒指方向而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 步骤与戒指措施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面戒指大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统治和指导，里面戒指大纲明确了内控方向、内控原则、戒指环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐戒指轨制、风险戒指轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技能料理轨制、贵府档案料理轨制、功绩评估傍观轨制 和要害应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭处事、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面戒指机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步骤，爱护内戒指度的有用 履行。   落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对落寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分分解各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短筹谋运作成本，提高经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指后果。   （1）里面司帐戒指轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度揣测法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计处事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的司帐系统戒指。   里面司帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步骤、基金估值轨制和步骤、基                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 金财务算帐轨制和步骤、成本戒指轨制、财务出入审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 援救和什物质产盘货轨制、司帐档案援救和财务嘱托轨制等。   （2）风险料理戒指轨制   风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的方向和原 则、风险戒指的机组成就、风险戒指的步骤、风险类型的界定、风险戒指的主要措施、风险 戒指的具体轨制、风险戒指轨制的监督与评价等部分组成。   风险戒指的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险戒指制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、诡秘轨制、职工行动准则等步骤 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成就防守长，负责监察稽核处事，防守长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当逃匿的情况外，防守长不错列席公司任何会议，调阅公司干系档案，就里面戒指 轨制的履行情况独飞速履行查验、评价、陈诉、建议职能。防守长应当依期和不依期向董事 会陈诉公司里面戒指履行情况，董事会应当对防守长的陈诉进行审议。   公司成就监察稽核部门，具体履行监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事历程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核料理办法、里面监察稽核处事准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东说念主员着力揣测法律、法例和规章的揣测情况；查验公司各业务 部门和东说念主员履行公司里面戒指轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）本公司承诺以上对于里面戒指的败露真正、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司发展束缚完善里面合针砭指。                            融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                        第四部分      基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    注册日历：1997 年 04 月 10 日    批准成就机关和批准成就文号：中国银监会，银监复200764 号    组织方式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期间：陆续筹谋    基金托管资历批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门揣测东说念主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东说念主员情况    终端 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 系数职工领有大学本科以 上学历。    （三）基金托管业务筹谋情况    算作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年赢得证券投资基金资产托管的资 格以来，继承“诚笃信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面戒指体系、 范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 广阔投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和老练的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司连结资产料理磋议、证券公司定向资产 料理磋议、基金公司特定客户资产料理等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险料理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。    终端 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管界限                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （四）基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资界限、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券选拔法式的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技能系统，对基金本质投资是否妥贴 基金合同对于证券选拔法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据 揣测法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资辞谢行动和关联交游进行监督。根 据法律法例揣测基金从事关联交游的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机 构有控股关系的推动、与本机构有其他首要利弊关系的公司名单及揣测关联方刊行的证券名 单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有处事确保关联交游名单的真正性、准确性、竣工性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行间债券 阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业标 准的、经肃肃选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适 用的交游结算方式。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的界限在银行间债券阛阓选拔交游 敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交 易。   （五）基金托管东说念主的里面戒指轨制   强化里面料理，保障国度的金融方针政策及干系法律法例贯彻履行，保证自愿合规照章 筹谋，形成一个运作范例化、料理科学化、监戒指度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面成就专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利指导下，依照揣测法律规章，对 业务的运行落寞欺骗稽核监察权益。   （1）正当性原则：必须妥贴国度及监管部门的法律法例和各项轨制并链接于托管业务 筹谋料理举止的永远。   （2）竣工性原则：一切业务、料理举止的发生都必须有相应的范例步骤和监督制约；                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，隐敝到基金托管部系数的部门、岗 位和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务筹谋举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须完结严防风险、审慎筹谋，保证基金财产的安全与竣工。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行筹谋料理的发展变化进行当令 校正；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）落寞性原则：成就专门履行基金托管东说念主职责的料理部门；顺利的操作主说念主员和戒指 东说念主员必须相对落寞、适当分开；基金托管部里面成就落寞的负责审计内控部门专责内戒指度 的查验。   （六）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金的投 资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈诉，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每处事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例戒指方针进行例行监 控，发现投资比例超标等特别情况，向基金料理东说念主发出版面文告，与基金料理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资界限、投资对象及交游敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈诉，对各基金投资运 作的正当合规性、投资落寞性和格调显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求基金料理东说念主进行 解释或举证，并实时陈诉中国证监会。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                     第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 （1）融通基金料理有限公司 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 揣测东说念主：陈念念辰 揣测电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金料理有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 揣测东说念主：鲁婷 电话：   （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金料理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 揣测东说念主：王诗期 揣测电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金料理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 揣测东说念主：韦荣涛 揣测电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）A 类基金份额的其他销售机构                         融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） （1）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 揣测东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 揣测东说念主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （3）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：谢宁 客户服务电话：95302 公司网址：www.njcb.com.cn （4）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 揣测东说念主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （5）天相合资参谋人有限公司                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 揣测东说念主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （6）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 揣测东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （7）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 揣测东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （8）厦门市鑫郁勃控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）  电话：0592-3122757  传真：0592-3122701  揣测东说念主：梁云波  客户服务电话：400-6533-789  公司网址：www.xds.com.cn  （9）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：谭广锋  电话：18621730132  揣测东说念主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：www.txfund.com  （10）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦）  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308  揣测东说念主：屠彦洋  客户服务电话：95021 / 4001818188  公司网址：1234567.com.cn  （11）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室  法定代表东说念主：杨文斌  电话：021-36696312  传真：021-68596919  揣测东说念主：鲁育铮                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 揣测东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （13）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 揣测东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （14）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 揣测东说念主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （15）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 揣测东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 揣测东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （17）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 揣测东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （18）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 传真：021-20219923 揣测东说念主：王悦伟                         融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （19）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 揣测东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （20）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （21）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 揣测东说念主：郑理 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东说念主：肖雯                          融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）    电话：020-89629099    传真：020-89629011    揣测东说念主：邱湘湘    客户服务电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （23）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    电话：0755-89460500    传真：0755-21674453    揣测东说念主：叶健    客户服务电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    （24）上海中原金钱投汉典理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    揣测东说念主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （25）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    电话：021-60812919    揣测东说念主：梁好意思娜                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 电话：   （010）60834768 揣测东说念主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （27）中信证券（山东）有限处事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：陈佳春 电话：0532-85725062 揣测东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （28）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：潘鑫军 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （29）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东说念主：胡伏云 电话：   （020）88836999 揣测东说念主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （30）国金证券股份有限公司                          融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  电话：    （028）86690057  揣测东说念主：陈瑀琦  客户服务电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  基金料理东说念主可根据揣测法律法例的要求，变更现存销售机构或选拔其他妥贴要求的机构 销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。  （三）C 类基金份额的其他销售机构  （1）招商银行股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号  法定代表东说念主：缪建民  电话：0755-83198888  揣测东说念主：季平伟  客户服务电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  （2）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  揣测东说念主：黄海平  客户服务电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  （3）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦）  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 揣测东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 揣测东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 揣测东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （6）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 揣测东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （7）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室                         融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：杨远芬 揣测东说念主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （8）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 揣测东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （9）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 揣测东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （10）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369                            融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）     公司网址：www.jiyufund.com.cn     （11）上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表东说念主：陈祎彬     电话：021-20665952     传真：021-22066653     揣测东说念主：郑理     客户服务电话：4008219031     公司网址：www.lufunds.com     （12）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     揣测东说念主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （13）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济技能设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东说念主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （14）东方证券股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     法定代表东说念主：潘鑫军                         融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）  客户服务电话：95503  公司网址：www.dfzq.com.cn  基金料理东说念主可根据揣测法律法例的要求，变更现存销售机构或选拔其他妥贴要求的机构 销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。  （四）D 类基金份额的其他销售机构  （1）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  揣测东说念主：黄海平  客户服务电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  （2）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦）  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308  揣测东说念主：屠彦洋  客户服务电话：95021 / 4001818188  公司网址：1234567.com.cn  （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东说念主：王珺  揣测东说念主：韩爱彬  客户服务电话：95188-8  公司网址：www.fund123.cn  （4）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                       融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （5）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 揣测东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （6）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 揣测东说念主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （7）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161                         融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）  揣测东说念主：徐亚丹  客户服务电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn  基金料理东说念主可根据揣测法律法例的要求，变更现存销售机构或选拔其他妥贴要求的机构 销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构  称号：融通基金料理有限公司  办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  成就日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东说念主：张威  电话：0755-26948075  揣测东说念主：杜嘉   三、出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  承办讼师：清早、陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  揣测东说念主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所（额外开阔合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   揣测电话：       （021）23238888   传真：     （021）23238800   揣测东说念主： 段黄霖  承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                       融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                      第六部分      基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他法律 法例的揣测端正，经 2016 年 5 月 16 日中国证监会证监许可20161039 号文准予召募。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2016 年 10 月 28 日。   本基金召募期共召募 4，000，007，217.04 份基金份额，有用认购户数为 238 户。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                    第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   基金合同已于 2016 年 11 月 2 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同收效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈诉中赐与败露；一语气 60 个处事日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈诉并忽视治理决议，如调节运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。                    融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在其他干系 公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他额外情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的揣测端正在指定媒介上公告。   基金合同收效后，自 2017 年 1 月 23 日起绽放申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或调节恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后蓄意的各样基金份额净值为基 准进行蓄意； 时候终端后不得祛除；   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的揣测端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步骤                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   投资东说念主必须根据销售机构端正的步骤，在绽放日的具体业务办理时候内忽视申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回恳求凯旋后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回时， 款项的支付办法参照基金合同揣测条目处理。   基金料理东说念主应以交游时候终端前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收 到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况，投资者应及 时查询。   五、申购和赎回的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交游级差有端正的，以各销售机构的业务王法为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元。 额为 1 份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，基金管 理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回 的份额限制有其他端正的，需同期着力该销售机构的干系端正。 限制。基金料理东说念主必须在调节前依照《信息败露办法》的揣测端正在指定媒介上公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。                     融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 告 A 类、C 类、D 类基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的蓄意， 均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各样基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监 会同意，不错适当延长蓄意或公告。投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本 基金不同基金份额类别之间不得相互调节。 份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别蓄意。   （1）本基金对 A 类、D 类基金份额的申购成就级差费率。投资者在申购本基金 A 类、D 类基金份额时缴纳申购用度。如果投资者屡次申购本基金 A 类、D 类基金份额，申购费适用 单笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类、D 类基金份额的申购用度给与前端收费模式。C 类基金份额不收取申购用度。申购 A 类、D 类基金份额的具体费率如下表：   申购金额（M）            A 类基金份额申购费率       D 类基金份额申购费率   M＜100 万元           0.80%             0.60%   M≥500 万元           单笔 1000 元         单笔 1000 元   （2）本基金 A 类、D 类基金份额的申购用度由申购 A 类、D 类基金份额的投资者承担， 不列入基金财产，主要用于支付本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等干系用度。   （3）基金料理东说念主不错对待业金客户开展申购费率优惠举止，详见基金料理东说念主发布的相 关公告。   （4）基金料理东说念主对部分基金份额持有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   基金申购给与金额申购的方式。A 类、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购 金额。   （1）投资者申购 A 类或 D 类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下：                          融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度＝申购金额－净申购金额    或：申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类或 D 类基金份额净值    （2）投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明，其对应申购费率为 0.80%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/(1+0.80%)＝99，206.35 元    申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元    申购份额＝99，206.35/1.0500＝94，482.24 份    即：投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 94，482.24 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明，其对应申购费率为 0.60%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/(1+0.60%)＝99，403.58 元    申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元    申购份额＝99，403.58/1.0500＝94，670.08 份    即：投资者投资 100，000 元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.60%，假设申 购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 94，670.08 份 D 类基金份额。    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0500＝95，238.10 份    即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到 95，238.10 份 C 类基金份额。 应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回用度   本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：     持有期限(Y)            A 类基金份额赎回费率       C 类/D 类基金份额赎回费率       Y＜7 日                  1.50%            1.50%       Y≥30 日                   0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金赎回费全额计入基金财产。   赎回份额持有时候的蓄意，以该份额在登记机构的登记日启动蓄意。   （2）赎回金额的蓄意   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日相应类别的基金份额净值为基准进行蓄意，赎 回金额蓄意方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100，000 份 A 类基 金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0.10%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×0.10%＝121.30 元   净赎回金额＝121，300.00－121.30＝121，178.70 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 20 日，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，178.70 元。   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类或 D 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100，000 份 C 类基                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 金份额，持有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×1.50%＝1，819.50 元   净赎回金额＝121，300.00－1，819.50＝119，480.50 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 日，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 119，480.50 元。   例：假设 T 日本基金的 D 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100，000 份 D 类基 金份额，持有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×1.50%＝1，819.50 元   净赎回金额＝121，300.00－1，819.50＝119，480.50 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份 D 类基金份额，持有期限为 5 日，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 119，480.50 元。   注：由于持有基金份额时候不同所对应的费率不调换，上述示例仅作参考。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的揣测端正在指定媒介上公告。 基金促销磋议，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 例达到或者卓绝基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 采选暂停申购的措施。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据揣测端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金料理东说念主应实时规复 申购业务的办理。   八、暂停赎回、拒却赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停、拒却接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 采选暂停基金赎回或降速支付赎回款项的措施。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与祛除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金料理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调节中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额）卓绝前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 步骤履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有费事或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被祛除。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日卓绝上一绽放日基金总份额 30% 以上的赎回恳求，基金料理东说念主不错缓期办理。对于该基金份额持有东说念主未卓绝上述比例的部分， 基金料理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金 份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被祛除。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得卓绝                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，诠释揣测处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 公布最近 1 个处事日的各样基金份额净值。   十一、基金调节   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系王法由基金料理东说念主 届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念控制有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于妥贴条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的法式收取转托管费。   十四、依期定额投资磋议   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资磋议，具体王法由基金料理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募诠释书中所端正的依期定额投资磋议最低申购金额。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游时局或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 端正或干系公告。                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                 第九部分    基金的投资   一、投资方向    本基金在严格戒指风险的前提下，力图赢得高于功绩比拟基准的投资收益。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有精好意思流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产援救证券、次级债、可分离交游可转债的 纯债部分、债券回购、银行进款、货币阛阓器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须妥贴中国证监会的干系端正）                     。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当步骤后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。   三、投资策略   本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选拔 策略以及资产援救证券投资策略等部分。   本基金将在基金合同约定的投资界限内，通过对宏不雅经济运行状态、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及老本阛阓资金环境的研究，积极控制宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融器用的资产比例配 置。在有用戒指风险的基础上，当令调节组合久期，以赢得基金资产的巩固升值，提高基金 总体收益率。   本基金将检会阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调节决议，以缩短利率变动对组合带来 的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 方向，当预期阛阓利率水平将上涨时，缩短组合的久期；预期阛阓利率将下落时，提高组合 的久期，以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调节提高债券组合收益率宗旨。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   本基金将根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比拟，并联结 不同信用品级间债券在不同阛阓时期利差变化及收益率弧线变化，调节债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、有用地利用本基金料理东说念主比拟完善的信用债券评级体系，研究和追踪 刊行主体所属行业发展周期、业务状态、公司治理结构、财务状态等因素，轮廓评估刊行主 体信用风险，确定信用家具的信用风险利差，有用料理组合的全体信用风险。   本基金根据券种特质及阛阓特征，将阛阓鉴识为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单子、交游所国债等子阛阓。轮廓计划阛阓的流动性和容量、阛阓的信用状态、各阛阓 的风险收益水平、税收选拔等因素，对几个阛阓之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行轮廓分析后确定各样别债券资产的配置。   本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、完全和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金起劲通过完全和相对订价模子对阛阓上系数债券 品种进行投资价值评估，从中选拔具有较高票息率且暂时被阛阓低估或估值合理的投资品 种。   本基金通过对资产援救证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产援救证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产援救证券将来现金流的影响，严慎投资资产援救证券。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 卓绝其各样资产援救证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资法式，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （11）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不妥贴前款所端正的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）                、（13）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调节后的端正履行。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质戒指东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，严防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适当步骤后，则本基金投资按照取消或调节后的端正履行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓指数收益率   中债轮廓指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券阛阓指数。根据 本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩比拟基准偶而客不雅、合理地反应本基金的风险 收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比 较基准适用于本基金时，本基金料理东说念主不错依据爱护基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据 本质情况对功绩比拟基准进行相应调节。调节功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，并报中国 证监会备案，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应在调节实施前实时在指定媒介 上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。   七、基金料理东说念主代表基金欺骗推动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 利益； 的利益； 欠妥利益。      八、基金投资组合陈诉      本基金托管东说念主宁波银行根据基金合同端正，复核了本投资组合部分的内容，保证复核内 容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据终端 2024 年 3 月 31 日。 序号              技俩               金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                -                -        其中：债券                171，674，970.42               85.80             资产援救证券                          -                -        其中：买断式回购的买入返售金                       -                -        融资产 序号            债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债               104，524，870.06                52.32                                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                                                                      占基金资产净 序号           债券代码          债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                                      值比例（%）      无。      无。      无。      无。      无。      无。 告编制日前一年内受到公开遏抑、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案探望，或在陈诉编制日前 一年内受到公开遏抑、处罚。 序号                    称号                             金额（元）                    融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）      无。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。                            融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                           第十部分     基金的功绩    基金料理东说念主依照恪遵法守、诚笃信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来透露。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    基金合同收效日为 2016 年 11 月 2 日，基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日。    自基金合同收效以来本基金 A 类份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表如 下：                           净值增                   功绩比拟基                 净值增长率             功绩比拟基      阶段                   长率标                   准收益率标     ①－③     ②－④                  ①                准收益率③                           准差②                    准差④ 日至 2016 年 12      0.00%   0.05%        -2.42%     0.17%   2.42%   -0.12%   月 31 日                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的援救和刑事处事   本基金财产落寞于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的端正刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游时局的交游日以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调节的报价算作计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调节以确定计量日的公 允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则给与估值技能确定其公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所阛阓上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的资产援救证券，估值日不存在活跃阛阓时给与估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本偶而近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法的适当性， 并在情况发生改动时作念出适当调节。   （1）初度公设备行未上市的债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调节，阐明计量日的公允价值；对于不                    融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则给与估值技能确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及干系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据揣测法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东说念主对基金净值的蓄意结果 对外赐与公布。   五、估值步骤 净值除以当日 A 类、C 类或 D 类基金份额的余额数目蓄意，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个处事日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值失误的处理                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的处事东说念主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误处事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误处事方承担；由于估值失误处事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误处事方对顺利损失承担补偿 处事；若估值失误处事方仍是积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值失误处事方搪塞更正的情况向揣测当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的处事方对揣测当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值失误的揣测顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 处事方仍搪塞估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误处事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误调节给与尽量规复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 估值失误的处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的处事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向揣测当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现失误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 商阐明后；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责蓄意，基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽放日交游终端后蓄意当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   九、额外情况的处理 金资产估值失误处理。 和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误而形成 的基金资产净值蓄意失误，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿处事。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或摒弃由此形成的影响。                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                 第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指终端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不行低于面值； 类别内每一基金份额享有同等分派权；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主可对 基金收益分派原则进行调节，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的揣测端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润蓄意截止日）的时候不得卓绝   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务王法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   在频繁情况下，本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。料理费 的蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   在频繁情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管                     融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，D 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.01%。   本基金销售服务费按前一日某一类基金份额的基金资产净值的销售服务费的年费率计 提。C 类、D 类基金份额的销售服务费蓄意方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金 托管东说念主于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给该 类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣测法例及相应条约端正，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照揣测端正编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的揣测端正在指定媒介公告。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                 第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、基金合同及 其他揣测端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主、组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者偶而按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。   本基金公开败露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除很是诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府纲领                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 召开的王法及具体步骤，诠释基金家具的性情等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三 个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同收效后，基金家具贵府纲领的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三 个处事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的， 基金料理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 诠释书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金合同收效公 告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在基金合同、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的蓄意方式及揣测申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉文献中 “影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   本基金陆续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组搭伙 产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生首要事件，揣测信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓精深传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开通晓。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）资产援救证券的投资情况   本基金投资资产援救证券，基金料理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资 产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产援救证券明 细。基金料理东说念主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明 细。   （十一）算帐陈诉   基金合同间隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉请示性公 告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的端正进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息败露内容与 方法准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金料理 东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募诠释书、基金家具贵府纲领、基金算帐陈诉等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的干系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法例端正及基金合同约定的内容为准。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥贴《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金料理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求卓绝前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主蓄意各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 为基数计提。 揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期陈诉中败露陈诉期内侧袋账户干系信 息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度 陈诉进行审计时，搪塞陈诉期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度陈诉败露等发表审 计观念。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例 修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当步骤 后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                  第十八部分     风险揭示   本基金投资于债券阛阓，基金净值会因为债券阛阓波动等因素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金私有的风险；二是国内债券阛阓风险，包括政策风险、 利率风险等；三是绽放式基金共有的风险，包括流动性风险、料理风险等。   一、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资款式和交游轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的本质收益下落。 揣测的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行状态将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   二、本基金的私有风险   本基金收益分派方式有现金分成和红利再投资两种，对于选拔红利再投资的投资东说念主，其 因红利再投资所得的份额自阐明之日起启动蓄意持有时候，并于该份额赎回时按照本基金相 关法律文献的约定选拔适用的赎回费率并蓄意赎回费，敬请投资东说念主钟情。   三、绽放式基金共有的风险                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的履行难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽放式基金，在系数绽放日 料理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如果出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位调节和资产 变现费事，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险戒指方针加强对流动性风险的追踪、严防和戒指，但基金料理东说念主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为开阔绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，衔命基金份额持有东说念主利益优先的原则，本 基金料理东说念主将合理戒指基金份额持有东说念主麇集度，审慎阐明申购、赎回业务恳求，包括但不限 于： 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 采选暂停申购的措施。   本基金的其他申购、赎回安排详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章 节。请投资者精好意思本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资磋议。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%。从投资品种来看，本基金 将主要投资于有活跃阛阓的利率债及信用债。利率债方面，在正常阛阓条件下具有较好流动 性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级散布、行业麇集度等方面起先，分散信用债持 仓麇集度，严格戒指永久期、低评级信用债的投资比例。同期，本基金将相持有单一债券及 团结刊行东说念主所刊行债券占基金净资产比例进行戒指，以使本基金投资组合保持精好意思流动性。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序履行。 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被祛除。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日卓绝上一绽放日基金总份额 30% 以上的赎回恳求，基金料理东说念主不错缓期办理。对于该基金份额持有东说念主未卓绝上述比例的部分， 基金料理东说念主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回恳求将被祛除。 可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、步骤及对投资者潜在的影响   本基金备用的流动性风险料理器用包括暂停赎回或降速支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、侧袋机制等。对于各样流动性风险料理器用的使用，基金料理东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估。多样器用实施的情形、程 序及对投资者的潜在影响如下：   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停、拒却接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项：   ①因不可抗力导致基金料理东说念主不行支付赎回款项。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   ②发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回 恳求或降速支付赎回款项。   ③证券交游所交游时候非正常停市，导致基金料理东说念主无法蓄意当日基金资产净值。   ④一语气两个或两个以上绽放日发生多数赎回。   ⑤发生链接接受赎回恳求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金料理东说念主可暂停 接受投资东说念主的赎回恳求。   ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 采选暂停基金赎回或降速支付赎回款项的措施。   ⑦法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与祛除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金料理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   本基金相陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   敬请投资者钟情因份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。   ①基金投资所波及的证券交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力甚至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 阐明后；   ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。   敬请投资者钟情本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风险。 如若由于投资东说念主的一语气巨额申购而导致基金料理东说念主在短期内被迫持有巨额现金，或由于基金 份额持有东说念主的一语气巨额赎回而导致基金料理东说念主被迫抛售所持有的证券以搪塞基金赎回的现                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现多数赎回，并导致基金料理东说念主的现金支付出现困 难，基金份额持有东说念主在赎回基金份额时，可能会际遇部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金依期 陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账 户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩方针不行反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   (1)因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内戒指度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗行动等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他无意导致的风险。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）         第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 邻接的；   三、基金财产的算帐 基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产按下列规矩返璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   六、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉请示性公告 登载在指定报刊上。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                第二十部分   基金合同的内容摘抄   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他揣测端正，基金料理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并料理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及揣测法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了基金合 同及国度揣测法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及揣测法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴揣测法律、法例的前提下，制订和调节揣测基金认购、申购、赎回、调节 和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他揣测端正，基金料理东说念主的义务包括但不限于：                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以诚笃信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互落寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他揣测端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基 金合同等法律文献的端正，按揣测端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他揣测端正，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过火他揣测端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他揣测端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，而况保证投资者 偶而按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金揣测的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到揣测贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （19）面对驱散、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣测基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，基金料理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他揣测端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全援救基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他揣测端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、勤奋尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时局，配备有余的、及格的熟悉                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他揣测端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金料理东说念主代表基金签订的与基金揣测的首要合同及揣测凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、基金合同过火他揣测端正另有端正外，在基金 信息公开败露前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止揣测的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，诠释基金料理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金料理东说念主有未履行基金合 同端正的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或揣测端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他揣测端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿处事，其补偿处事不因其退任 而免除；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金料理东说念主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。           、《运作办法》过火他揣测端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）厚爱阅读并着力基金合同、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金赔本或者基金合同间隔的有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念控制有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会暂未设日常机构，在妥贴干系法律法例端正及基金合同的约定的 前提下，履行相应步骤后可增设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报法式、提高销售服务费率，但法律法例要求 调节该等酬报法式或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同端正的界限内且在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，调节本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式、 调节本基金的基金份额类别的成就；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主大会的，应当向基金料理东说念主忽视书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 额持有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主忽视书面提议。 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金 料理东说念主、基金托管东说念主和忽视提议的基金份额持有东说念主代表。该日常机构决定召集的，应当自出                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金料理东说念主、基金托管东说念主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，按照未成就日常机构的干系规 定履行。 有东说念主大会，而基金份额持有东说念主大会的日常机构（如设）、基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集 的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、侵略。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、方位和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和方位；   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火揣测方式和揣测东说念主、书面 表决观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定方位对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决观念的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 其他方式召开，基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主欺骗投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念控制有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、基金合同和会议文告的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金料理东说念控制有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 终端日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个处事日内一语气公布干系请示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主顺利出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念控制 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、基金合同和会议文告的 端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中 列明。 相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步骤比照现场开会和通信方式开会的步骤进 行。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定间隔基 金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同端正的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会控制东说念主按照下列第七条文定步骤确定和公布监票东说念主， 然后由大会控制东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会控制东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能控制大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表控制；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能控制大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或控制基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背笔据证 明，不然提交妥贴会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面妥贴会议文告端正的书面表决观念视为有用表决，表决观念浑沌不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的控制东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会控制东说念主就地公布计票                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 结果。   （3）如果会议控制东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会控制东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步骤”部分 约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主 分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念控制有或代表的基金份额或表决权妥贴该等 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同根除和间隔的事由和步骤   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 邻接的；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （三）基金财产的算帐 基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的处事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列规矩返璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分派。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉请示性公告 登载在指定报刊上。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同揣测的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲 裁的方位在北京市，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤奋、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局和营 业时局查阅。                          融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                第二十一部分       基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：融通基金料理有限公司   住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   法定代表东说念主：张威   成立时候：2001 年 5 月 22 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字20018 号   筹谋界限：公开召募证券投资基金料理、私募资产料理。   注册老本：12500 万元东说念主民币   组织方式：有限处事公司   存续期间：陆续筹谋   （二）基金托管东说念主   称号：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   成立日历：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：陆续筹谋   筹谋界限：经受公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供援救箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动欺骗监督权   （1）基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金的                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 投资界限、投资对象进行监督。    本基金的投资界限为具有精好意思流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产援救证券、次级债、可分离交游可转债的 纯债部分、债券回购、银行进款、货币阛阓器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须妥贴中国证监会的干系端正）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当步骤后，可 以将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。    基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起启动履行。    （2）基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下端正： 期； 者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%； 券界限的 10%；本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得卓绝基金资 产净值的 10%；本基金料理东说念主料理的全部证券投资基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得卓绝其各样资产援救证券总共界限的 10%；本基金持有的全部资产援救证券， 其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证监会端正的额外品种除外。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 援救证券期间，如果其信用品级下落、不再妥贴投资法式，将在评级陈诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 知》（证监基金字2006141 号）及干系端正履行； 券阛阓波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不妥贴前款所端正的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当妥贴基金合同的约定。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴 基金合同约定的投资比例端正的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节（上述第 6、8、   法律法例或监管部门修改或取消上述限制端正时，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适当步骤后，本基金不再受干系限制或按照调节后的端正履行。   基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调节期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质戒指东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 易的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，严防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调节上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适当步骤后，则本基金投资按照取消或调节后的端正履行。   （4）基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金料理东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。 间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业法式的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函阐明收到该名单。基金料理东说念主应依期和不 依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向干系处事东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金料理东说念主 选拔进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定 妥贴条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否妥贴揣测端正进行监督。   本基金投资银行进款应妥贴如下端正： 账目及核算的真正、准确。 议，明确两边在干系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献援救以及进款证实书的开立、传递、援救等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 账户贵府、投资指示、进款证实书等揣测文献，切实履行托管职责。 办法》等揣测法律法例，以及国度揣测账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。   （6）基金托管东说念主对基金投资教悔受限证券的监督 问题的文告》等揣测法律法例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等教悔受限证 券。 会批准的揣测基金投资教悔受限证券的投资决策历程、风险戒指轨制。基金投资非公设备行 股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资教悔受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。基金料理东说念主应至少于初度 履行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时 间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个处事日内，以书面或其他两边招供的方式 阐明收到上述贵府。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有教悔受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、竣工， 并应至少于拟履行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有有余的时候进行审核。 可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资教悔受限证券前就该风险的摒弃 或严防措施进行补充书面诠释，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资教悔受限证 券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行揣测指示。因拒 绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何处事，并有权陈诉中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何处事。   （7）基金托管东说念主根据揣测法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金投资中 期单子的监督 单子干系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金料理东说念主是否着力干系制 度、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督。 据的数目和价钱、应划付的金额等履行指示所需干系信息，并保证上述信息的真正、准确、 竣工。 行，因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担处事。 年度陈诉等陈诉中公开败露基金投资中期单子的干系信息。   （8）基金托管东说念主根据法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据揣测法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、 各样基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分派、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。如果基金料理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩透露数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何处事，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时候内恢复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》过火他揣测法例、 《基金合同》和本条约端正的行动，应实时以书面方式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面方式向基金托管东说念主反馈，诠释违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他揣测端正，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即文告基金料理东说念主，并有权向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游步骤仍是收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并有权向中国证监会报 告。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他揣测法例、《基金合同》和本条约端正，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援救基金财 产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金料理东说念主蓄意的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清 算交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行干系信息败露和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的 竣工性和真正性，在端正时候内恢复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未履行或 无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约过火他揣测端正的，应实时以书面方式文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面方式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （1）基金托管东说念主应安全援救基金财产，未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、刑事处事、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应落寞于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的竣工和落寞。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 料理东说念主负责与揣测当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失 的，基金料理东说念主应负责向揣测当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何处事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘用具有从事证券、 期货干系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全部 资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相 关解释文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章及监管名章，账户 的开立应衔命基金托管东说念主《单元银行结算账户料理条约》干系端正。本基金的一切货币出入 举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户 进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金托管东说念主不错通过恳求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用宁波银行企业网上银行（简称“宁波银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的料理当妥贴《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行账户 结算料理办法》、《现金料理暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率料理端正》、《支付结算                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 办法》以及银行业监督料理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限处事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理   （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限处事公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券及资金的算帐。基金料理东说念主负责恳求基金参加世界银行间同行拆借阛阓进行交游，由基 金料理东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。   （2）基金料理东说念主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约，条约原本由基金 料理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约矍铄日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据揣测法律法例 的端正和《基金合同》的约定，开立揣测账户。该账户按揣测王法使用并料理。   （七）基金财产投资的揣测什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的援救   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用戒指的本基 金资产不承担援救处事。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。   （八）与基金财产揣测的首要合同的援救   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金揣测的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主援救，干系业务步骤另有限制除外。除本条约另有端正外，基金料理东说念主在代基金签署与                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 基金揣测的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份原本的原件，基金料理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按 照国度揣测端正履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转念。   五、基金资产净值蓄意和复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的蓄意与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每处事日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《对于证券投 资基金履行估值业务及份额净值计价揣测事项的文告》过火他法律、法例的 端正。基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个处事日交游终端后蓄意当日的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主对基金净值信息赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所阛阓上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的资产援救证券，估值日不存在活跃阛阓时给与估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本偶而近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法的适当性， 并在情况发生改动时作念出适当调节。   （1）初度公设备行未上市的债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （2）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调节，阐明计量日的公允价值；对于不 存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则给与估值技能确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及干系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据揣测法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东说念主对基金净值信息的蓄意 结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值蓄意失误时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损 失的，由基金料理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金料理东说念主和基金托管东说念主 应根据本质情况界定两边承担的处事，经阐明后按以下条目进行补偿。   （1）如给与本条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的蓄意与复核”中估值方法 的第 1－5 进行处理时，若基金料理东说念主净值蓄意出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就本质 向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比 例各自承担相应的处事；   （2）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金净值信息的蓄意结果，天然屡次重新蓄意和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的蓄意结 果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金净值信息蓄意顺 延失误而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿处事；   （3）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的短处不算作 基金份额净值失误处理。   由于不可抗力，或证券交游所、登记结算公司发送的数据失误等原因，基金料理东说念主和基 金托管东说念主天然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误的，由此造 成的基金资产估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿处事。但基金料理东说念主和基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施摒弃或缩短由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或中国证监会有新的端正，则按新的端正履行；如果 行业有通行作念法，在不抵触法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度揣测部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独飞速成就、登录和援救本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成。基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书 其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更 新基金招募诠释书。基金料理东说念主在每个季度终端之日起 15 个处事日内完成季度陈诉编制并 公告；在上半年终端之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年终端之日起三个月内 完成年度陈诉编制并公告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将揣测报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 2 个处事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金料理东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将揣测报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个处事 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金料理东说念主在更新招募诠释书完成当日， 将揣测陈诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时复核并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金 料理东说念主在中期陈诉完成当日，将揣测陈诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进 行复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度陈诉完成当日，将揣测陈诉提 供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于 应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后，不错出具复核 阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对干系文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与援救   基金料理东说念主可托付基金登记机构登记和援救基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个 交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和援救，并对基金份额持有东说念主名册 的真正性、竣工性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主                   融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号） 名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》间隔日后 10 个处事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个处事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议一致后， 由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善援救基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应着力诡秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额 持有东说念主名册，应按揣测法例端正各自承担相应的处事。   七、争议治理方式   干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约揣测的一切争议，应通过友好协商 或者长入治理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入治理或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的方位在北京市，仲裁裁决是终局的，并对干系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统治。   八、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的间隔   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被祛除、歇业，被照章取消基金托管资历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主禁受基金财产；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   （3）基金料理东说念主驱散、照章被祛除、歇业，被照章取消基金料理资历或因其他事由造 成其他基金料理东说念主禁受基金料理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的间隔事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组   在基金财产算帐组禁受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本条约的端正链接履行保护基金资产安全的职责。 基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产算帐步骤 观念书；   基金财产算帐的期限为 6 个月。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   基金财产按如下规矩进行返璧：                  融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   基金财产未按前款 1）－3）项端正返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉请示性公告 登载在指定报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                            融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）                   第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 料理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。   主要服务内容如下：   一、     客户服务中心电话服务   持有东说念主拨打基金料理东说念主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供处事日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。持有东说念主不错通过该 热线赢得业务筹商、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。   二、     轮廓对账单服务   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供轮廓对账单服务，服务方式包括基金料理东说念主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、     自助查询服务   基金料理东说念主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为持有东说念主提供基金账户及交游情况 查询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、     自助交游服务   基金料理东说念主提供绽放式基金网上直销服务。投资者通过基金料理东说念主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调节、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户贵府修改、交游密码修改、积分兑换等各样业务。   五、     客户投诉建议受理服务   持有东说念主不错通过基金料理东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或忽视建议。   六、     揣测方式                        融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 金客户服务中心（邮编：518054）                  。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）              第二十三部分 其他应败露事项          公告事项                信息败露方式       败露日历                             中国证监会指定 融通通和债券型证券投资基金基金司理变更公告                   2023年7月22日                              报刊及网站 融通基金料理有限公司对于调低旗下部分基金费率并     中国证监会指定 校正基金合同的公告                    报刊及网站 融通基金料理有限公司对于调节旗下部分绽放式基金                             中国证监会指定 申购、赎回、调节及投资者基金账户最低持有份额的数                2023年11月6日                              报刊及网站 量限制的公告 融通对于旗下部分绽放式基金新增宁波银行股份有限                             中国证监会指定 公司为销售机构并灵通依期定额投资业务、调节业务及                2023年11月13日                              报刊及网站 参与其费率优惠的公告                             中国证监会指定 融通通和债券型证券投资基金第五次分成公告                    2023年12月6日                              报刊及网站                             中国证监会指定 融通基金对于网上直销平台费率优惠的公告                     2023年12月12日                              报刊及网站 融通基金料理有限公司对于提醒投资者精好意思严防罪人     中国证监会指定 分子诈欺举止的请示性公告                 报刊及网站                             中国证监会指定 融通基金料理有限公司对于高等料理东说念主员变更的公告                 2024年1月27日                              报刊及网站 融通基金料理有限公司对于旗下部分绽放式基金新增                             中国证监会指定 上海长量基金销售有限公司为销售机构并参加其费率                 2024年3月26日                              报刊及网站 优惠举止的公告 融通基金料理有限公司对于旗下部分绽放式基金新增                             中国证监会指定 上海大聪惠基金销售有限公司为销售机构并参加其费                 2024年4月18日                              报刊及网站 率优惠举止的公告                融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）          第二十四部分   招募诠释书的存放及查阅方式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募诠释书复印件。投资东说念主也不错顺利登录基金管 理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              融通通和债券型证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第 5 号）             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放方位和投资东说念主查阅方式： 以上备查文献存放在基金料理东说念主的办公时局，在办公时候可供免费查阅。

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