hongkongdoll 视频 天弘中证工程机械主题指数发起C: 天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金(C类份额)基金居品贵府节录(更新)

发布日期：2024-11-02 18:23    点击次数：106

天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金(C类份额)基金产           品贵府节录（更新）                                  编制日历：2024年10月31日               送出日历：2024年11月01日      本节录提供本基金的紧迫信息，是招募证明书的一部分。      作出投资决定前，请阅读齐备的招募证明书等销售文献。 一、居品概况           天弘中证工程机械主 基金简称                    基金代码        022069           题指数发起           天弘中证工程机械主 基金简称C                   基金代码C       022070           题指数发起C           天弘基金治理有限公                 招商银行股份有限公 基金治理东说念主                   基金托管东说念主           司                         司 基金合同见效日   2024年10月29日 基金类型      股票型         来往币种       东说念主民币 运作表情      庸俗怒放式       怒放频率       每个怒放日                       开动担任本基金基金 基金司理      贺雨轩         司理的日历                       证券从业日历     2015年06月07日           基金合同见效满三年之日（指当然日），若基金金钱净值低于2亿元           的，本基金应当按照基金合同的商定法度进行计帐并远离，无需召开           基金份额捏有东说念主大会审议，并不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续           基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述           远离规则被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法           规或中国证监会规则扩充。《基金合同》见效满三年后赓续存续的， 其他           运动20个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金金钱净           值低于5000万元情形的，基金治理东说念主应当在依期解说中给以涌现；连           续60个责任日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在10个责任日内向中           国证监会解说并提倡处罚决议，如捏续运作、退换运作表情、与其他           基金合并或者远离基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大           会。法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 二、基金投资与净值阐扬 （一）投资标的与投资策略         邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，杀青与标的指数 投资标的         阐扬相一致的弥远投资收益。         本基金的标的指数为中证工程机械主题指数。         本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托阐发）。为更好 投资界限         地杀青投资标的，本基金可能会极少投资于照章刊行上市的非成份股（包括         科创板、创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托阐发）、          债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换          债券（含分袂来往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、中期单据、          短期融资券、超短期融资券等）、金钱提拔证券、债券回购、金融养殖器用          （包括股指期货、国债期货、股票期权等）、银行入款（包括合同入款、定          期入款终点他银行入款）、同行存单、货币商场器用以及法律法则或中国证          监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关联规则）。          本基金不错根据关联法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。如          法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应          法度后，不错将其纳入投资界限。本基金投资于股票的金钱比例不低于基金          金钱的90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于非现款          基金金钱的80%，因法律法则的规则而受限制的情形之外；本基金每个来往          日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的来往保证金后，          应当保捏不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，          其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债          期货、股票期权终点他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规          定扩充。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理          东说念主在履行顺应法度后，不错调理上述投资品种的投资比例。          本基金主要收受完全复制法，即按照标的指数的成份股组成终点权重构建          基金股票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变化进行相应调理。          当预期成份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因申购          和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情 主要投资策略   况导致流动性不足时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基          金治理东说念主不错对投资组合治理进行顺应变通和调理，从而使得投资组合紧          密地追踪标的指数。本基金的投资策略包括：股票投资策略、存托阐发投资          策略、债券投资策略、金钱提拔证券投资策略、股指期货投资策略、国债期          货投资策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略。 功绩比较基准   中证工程机械主题指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金          与货币商场基金。本基金为指数型基金，收受完全复制法追踪标的指数的表 风险收益特征          现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相通的风险收益特          征。  注: 详见《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募证明书》"基金的投资"章 节。 （二）投资组结伙产设立图表／区域设立图表 注：天弘中证工程机械主题指数发起C无历史数据。 （三）自基金合同见效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基 准的比较图 注：天弘中证工程机械主题指数发起C无历史数据。 三、投老本基金触及的用度 （一）基金销售关联用度 以下用度在申购／赎回基金过程中收取： 用度类型    金额(M)/捏有期限(N) 收费表情/费率    备注 申购费     -             -         N＜7天          1.50% 赎回费 注： 天弘中证工程机械主题指数发起C不收取申购用度。 （二）基金运作关联用度 以下用度将从基金金钱中扣除：  用度类别     收费表情/年费率或金额      收取方  治理费      0.15%            基金治理东说念主和销售机构  托管费      0.05%            基金托管东说念主  销售工作费    0.20%            销售机构  审计用度     40，000.00 元      管帐师事务所  信息涌现费    0.00 元           规则涌现报刊           合同商定的其他用度，包括讼师费、 第三方收取方  其他用度           诉讼费等。  注: 1、本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金金钱扣除。 最终试验金额以基金依期解说涌现为准。 四、风险揭示与紧迫教唆 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。   本基金私有风险：1、本基金是股票型指数基金，原则上收受完全复制法追踪本基金的标 的指数，基金在巨额情况下将看守较高的股票投资比例，在股票商场下落的过程中，可能濒临 基金净值与标的指数同步下落的风险。2、标的指数风险：即编制方法可能导致标的指数的表 现与总体商场阐扬的各别，此外因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调理较大，增多 基金投资成本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。3、标的指数波动的风险：标 的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司规划气象、投资者神色和来往制 度等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。4、 追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的功绩阐扬与标的指数阐扬之间产 生各别的不敬佩性。5、标的指数变更的风险 ：尽管可能性很小，但根据基金合同规则，若是 指数编制机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等要紧变更导致该指数不 宜赓续看成标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更恰当投资的指数推出时，本基金治理 东说念主不错依据齰舌投资者正当权益的原则，在履行顺应法度后变更本基金的标的指数。基于原标 的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。6、追踪舛讹限度未达商定标的的风险： 在平常情况下，本基金力求将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的完全 值限度在0.35%以内，年追踪舛讹限度在4%以内，但因标的指数编制功令调理或其他要素可能 导致追踪舛讹跳动上述界限，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。7、成份股 停牌的风险：标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如 下风险：（1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。（2）在 顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的符 合要求的赎回款项，由此基金治理东说念主根据基金合同的商定可能遴选减速支付赎回款项或者暂停 赎回的步调，投资者将濒临无法按时得到赎回款项或者无法赎回一齐或部分基金份额的风险。 未作出调理的，基金治理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综觉得划成份股的退市风 险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，哥也色地址并对投资组合进行 相应调理。9、指数编制机构住手工作的风险：本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理 和齰舌，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的治理和齰舌，本基金将根据基金合 同的商定自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会解说并提倡处罚决议，如更换基金标 的指数、退换运作表情、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作表情、与其他基金合并或者远离基金合同等风 险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确依时间，基金治理东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个来昔日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则看守基金投资 运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关联商场阐扬有在各别，影响 投资收益。10、基金治理东说念主有权决定本基金是否转型为基金治理东说念主同期治理的追踪团结标的指 数的来往型怒放式指数证券投资基金（ETF）集会基金并相应修改基金合同，如决定以ETF集会 基金步地运作，则基金治理东说念主有权在履行顺应法度后使本基金转型为该基金的集会基金，并相 应修改基金合同，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会，但需提前公告。投资者还有可能濒临基 金自动转型的风险。11、本基金为发起式基金，基金合同见效满三年之日（指当然日），若基 金金钱净值低于2亿元的，本基金应当按照基金合同的商定法度进行计帐并远离，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议，并不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。因此，基金 份额捏有东说念主还有可能濒临基金合同自动远离的风险。12、基金投资特定品种可能引起的风险： （1）存托阐发投资风险：基金金钱可投资于存托阐发，会濒临与革命企业、境外刊行东说念主、中 国存托阐发刊行机制以及来往机制等各别带来的私有风险，包括但不限于革命企业业务捏续能 力和盈利才略等规划风险，存托阐发捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权 利等方面存在各别可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托阐发捏有东说念主的风险；存托阐发捏有 东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托阐发退市的风险；因多地 上市形成存托阐发价钱各别以及受境外商场影响来往价钱大幅波动的风险；存托阐发捏有东说念主权 益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息涌现监管方面与境内可能存在 各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。（2）金钱提拔证券投 资风险：1）与基础金钱关联的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预测风险等与 基础金钱关联的风险。2）与金钱提拔证券关联的风险主要包括金钱提拔证券信用增级步调相 关风险、金钱提拔证券的利率风险、金钱提拔证券的流动性风险、评级风险等与金钱提拔证券 关联的风险。3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风 险和操气魄险。（3）股指期货投资风险：本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融 养殖品，具备一些私有的风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操气魄险。具体为：1）商场风险是指由于股指期货价钱 变动而给投资东说念主带来的风险。商场风险是股指期货投资中最主要的风险；2）流动性风险是指 由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险；3）基差风险是指股指期货合约价钱和标的指 数价钱之间价钱差的波动所形成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成 的期限价差风险；4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或看守股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险；5）信用风险是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险；6） 操气魄险是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现裂缝或者省略，或者系统出现故障等原因 形成损失的风险。（4）国债期货的投资风险：本基金可投资国债期货，所濒临的风险如下： 险。2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍捏有未平仓合约，来往所将按照交割 结算价将本基金捏有的合约进行现款交割，本基金存在无法赓续捏有到期合约的可能，具有到 期日风险。国债期货合约遴选什物交割表情，如本基金未能在规依期限内如数委用可交割国债 或者未能在规依期限内如数交纳交割货款，将组成交割走嘴，来往所将收取相应的处分性走嘴 金。3）强制平仓风险。如本基金参与交割不相宜来往所或者期货公司关联业务规则，期货公 司有权不接受本基金的交割苦求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和赶走将 由基金承担。4）使用国债期货对冲商场风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合约与合 约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不敬佩性，濒临跨期基差风险。（5）股票期权投资风 险：本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交 易敌手信用风险、操气魄险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。（6）基金 参与融资与转融通证券出借业务的风险：本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风 险包括但不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现 支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应 权益抵偿及欠据用度的风险；3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证 券的商场风险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现运动 的下落或运动的高潮，可能形成按市值加权平均筹备的出借剩余期限，较大偏离出借之日所预 计的平均期限；同期，股价出现运动的下落或运动的高潮，也会使出借证券的金钱占基金金钱 净值的权重，在出借时间偏离出借之日所展望的权重；4）政策风险：证券出借后如遇关联法 律法则要求发生变化，可能影响业务后继运作和收益，以致产生损失。（7）投资科创板股票 的风险：本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、来往、退市等方面的功令与 其他板块存在各别，本基金须承受投资于科创板上市公司关联的私有风险，包括但不限于：1） 科创板企业无法盈利以致较大蚀本的风险：本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，况兼还 可能濒临更大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对集会于新一代信息技艺、高端装备、 新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业规模，不时具有科技干预大、 迭代快、风险高、易被颠覆等脾气，存在因要紧技艺、居品、规划步地、关联政策变化而出现 规划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业捏续革命才略、主 买卖务发展可捏续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不敬佩性，个股投资风险加大。 此外，科创板企业遍及具有出路不敬佩、功绩波动大、风险高的特征，商场可比公司较少，估 值与刊行订价难度较大。因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业 带来的风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利以致可能导致较大蚀本的风险。投资者投 资于本基金前，须对科创板商场（包括科创板股票的价钱影响要素和来往功令等）有一定了解 和贯通，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。2）股价大幅波动风险：科创板竞价来往较主 板确立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个来昔日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为20%）、 科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金 净值出现大幅波动的风险。3）流动性风险：科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性 相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被就地抽中确立一依期限限售期的可 能，由此可能导致基金濒临无法实时变现终点他关联流动性风险。4）红筹企业的投资风险： 相宜关联规则的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能收受合同限度架构， 在信息涌现、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各别。红筹公司注册地、境外上市地等 地法律法则对当地投资者提供的保护，可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在各别。红 筹企业不错刊行股票或存托阐发在科创板上市。存托阐发由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托阐发捏有东说念主试验享有的权益与境外基础 证券捏有东说念主的权益诚然基本相配，但并不成等同于平直捏有境外基础证券。投资者应当充分知 悉存托合同和关联功令的具体内容，了解并接受本基金在来往和捏有红筹公司股票或存托阐发 过程中可能存在的风险。5）科创板企业退市风险：科创板退市轨制较主板更为严格，退市时 间更短，退市速率更快，退市情形更多，且不再确立暂停上市、规复上市和再行上市设施。一 旦所投资的科创板股票进入退市经由，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。6）科创板股 票在刊行与来往机制上与主板商场存在各别的风险：科创板股票在刊行与来往机制上与主板市 场存在各别，可能使本基金标的指数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科 创板股票在刊行与来往机制上与主板商场存在各别包括但不限于：①科创板新股刊行价钱、规 模、节拍等坚捏商场化导向，询价、订价、配售等设施由机构投资者主导。科创板新股刊行全 部收受询价订价表情，询价对象限定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法直 接参与刊行订价。同期，因科创板企业遍及具有技艺新、出路不敬佩、功绩波动大、风险高级 特征，商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后 可能存在股价波动的风险。②初步询价收尾后，科创板刊行东说念主展望刊行后总市值不知足其在招 股证明书中明确遴荐的市值与财务盘算推算上市模范的，将按规则中止刊行。③科创板股票网上发 行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险特地公揭发布等与现在上交所主板股票发 行功令存在各别，投资者应当在充分瞻念察并温柔关联功令。④初次公开刊行股票时，刊行东说念主和 主承销商不错收受逾额配售遴荐权，不受初次公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售 遴荐权实施收尾后，刊行东说念主增发股票的可能性。⑤科创板轨制允许上市公司确立表决权各别安 排。上市公司可能根据此项安排，存在限度权相对集会，以及因每一特地表决权股份领有的表 决权数目大于每一庸俗股份领有的表决权数目等情形，而使庸俗投资者的表决权力及对公司日 通例划等事务的影响力受到限制。⑥出现《上海证券来往所科创板股票上市功令》以及上市公 司规则规则的情形时，特地表决权股份将按1:1的比例退换为庸俗股份。股份退换自关联情形 发生时即见效，并可能与关联股份退换登记时点存在各别。⑦联系于主板上市公司，科创板上 市公司的股权激励轨制更为天真，包括股权激励规划所触及的股票比例上限和对象有所扩大、 价钱条件更为天真、实施表情更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司试验上市交 易的股票数目跳动初次公开刊行时的数目。⑧科创板股票在涨跌幅限制，作念市商机制，来往的 单笔呈报数目、最小价钱变动单元、灵验呈报价钱界限，盘中临时停牌情形和严重特殊波动股 票核查轨制等与上交所主板商场股票来往存在各别。7）监管功令变化的风险：科创板股票相 关法律、行政法则、部门规章、范例性文献和来往所业务功令，可能根据商场情况进行修改完 善，或者补充制定新的法律法则和业务功令，导致基金投资运作产生相应调理变化。8）科创 板弥远投资者关联轨制的风险：若监管部门推出科创板弥远投资者关联轨制，在相宜基金合同 商定及弥远投资者要求的前提下，本基金可苦求看成科创板弥远投资者参与投资，并需苦守长 期投资者关联要求及限制，届时科创板企业的规划情况及风险可能给本基金带来更大影响。9） 科创板劝诱和注册制试点时期较短的风险：科创板的劝诱和注册制的试点时期较短，其成果仍 待商场西宾，且后续可能根据国情、商场情况、投资者情况等对关联功令作出必要的调理和完 善。投资者投资于本基金将可能濒临因为试点成果不足预期、功令的调理变化等原因导致基金 净值下落或大幅波动的风险。   其他风险：商场风险、流动性风险、操气魄险、治理风险、合规性风险、税负增多风险、 启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险、其它风险。 （二）紧迫教唆   中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金治理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。    基金居品贵府节录信息发生要紧变更的，基金治理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东说念主每年更新一次。因此本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一定的 滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期温柔基金治理东说念主发布的关联临时公告等。 五、其他贵府查询表情     以下贵府详见天弘基金治理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：     ●《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》       《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管合同》       《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募证明书》     ● 依期解说，包括基金季度解说、中期解说和年度解说     ● 基金份额净值     ● 基金销售机构及有计划表情     ● 其他紧迫贵府

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